金鼎證張元銘 停止執業一年

金鼎證董監事改選爭議尚未落幕，昨日又遭金管會以內控有四大嚴重缺失，命令金鼎證「行為時」董事長張元銘必須停止一年業務執行，且處分金鼎證未來三個月不得申請新增業務。借貸網站登錄
針對金管會處分，金鼎證發表聲明澄清，強調「結構債交易始於二○○五年間，張元銘董事長於二○○六年六月方出任董事長一職，金管會對其處分停止一年業務之執行，容有誤會，該公司至表遺憾」。二胎借錢貼現
金鼎證表示，目前尚未收到正式公文，尚不知處分理由與內容，待收到公文後，將與律師研究依法提起行政救濟程序。
金鼎證因開發金股權取得爭議，兩方人馬各自召開董監事會，導致新改選董事長鬧雙包案；證期局副局長張麗真表示，遭到開罰懲處的是「行為時」的董事長，至於誰才是現任董事長，必須由經濟部認定，她也強調，這項處分與日前董監事改選無關。張麗真說，金管會去年底在對金鼎證進行一般業務檢查時，發現該公司有四大控管缺失；首先是，金鼎證自營部股票投資過度集中於燿華、富喬、愛地雅等三檔股票，佔自營部門持股有價證券的四十六％，而且，這三檔股票損失佔該公司所持有的證券跌價損失的六成，顯然金鼎證未考量公司最大利益，且未確實落實風險控管。借貸網票貼
第二缺失是，金鼎證在處理結構債附條件交易部分，對於投資公司處分結構債的溢付款項，不但沒有拿來抵公司債權，反將錢退還，罔顧股東權利。第三缺失為金鼎證未依內部控制作業程序，監管香港子公司資金貸與他人依規定辦理，第四缺失為金鼎證將手續費折讓表銷毀，未依規定辦理，因此，金鼎證已違反「證券商管理規則」。
金鼎證強調，已要求金鼎投信承諾因本交易所發生的一切責任或損失，由金鼎投信承擔，並未損及公司股東權益，交易過程中亦無任何人從中獲取不法利益，一切作為均可受公評。借錢網二胎貼現